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“合规”是每名员工的第一行为准则

  合规制度发布暨合规培训视频会议于2019年11月15日圆满结束,1个主会场6892个视频分会场共计11.4万余名员工参加的培训,正式拉开了中国铁建加强全系统合规管理体系建设的大幕。这是一场史无前例的大培训、大学习、大落实,这是深入贯彻落实国务院国资委关于全面推进法治央企建设的大培训,这是提升依法治理、合规经营和防范法律风险能力水平的大学习,这是推行“海外优先”、打造“品质铁建”“法治铁建”的大落实。

  “合规”犹如一把高悬的“达摩克利斯之剑”,随时都可能把企业推到舆论的风口浪尖甚至是生死存亡的悬崖边。2016年11月,农业银行纽约分行因违反反洗钱法及掩盖可疑金融交易,被美国纽约州金融服务局处以2.15亿美元巨额罚款;2018年2月,建设银行南非约翰内斯堡分行因违反反洗钱以及反恐融资方面控制不力,被南非央行处以7500万南非兰特(约3911万人民币)的罚款;2018年中兴通讯禁运事件产生巨大的负面影响。从这些暴露出来的合规问题可以看出,合规经营,对于一家企业来说极其重要,为了发展业务而谋求避开监管规则,最终的结果很可能是因小失大,得不偿失。作为中央企业合规需求主要来源两个方面,一是国内方面,从深化国企改革,实现公有制为主体、多种所有制经济共同发展的角度来看,央企完善合规建设,有利于国内整体营商环境发展,央企更好起到示范引领作用;二是国际方面,随着经济全球化深入,各国政府对企业合规要求越来越高,监管力度越来越大。合规管理是全球企业发展新趋势,开展合规管理能为企业全面提升管理、防范风险、勇于承担社会责任、实现企业可持续发展提供强大动力。

  “合规”一词由“Compliance”翻译而来,是指企业行为符合法律法规及其内部规章制度和商业道德的要求。作为一个专业名词最早在金融行业里普遍使用,20世纪90年代随着金融业快速发展,许多大型国际金融机构相继爆出了洗钱、重大操作风险等违规行为。在此基础上,巴塞尔委员会最早提出了“合规”理念。

  “合规”的具体含义在《中央企业合规管理指引(试行)》(国资发法规〔2018〕106号)中做了详细阐述。“合规”,是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。“合规风险”,是指中央企业及其员工因不合规行为,引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。“合规管理”,是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

  “合规”建设必须坚持“全员参与,人人有责”。中国铁建近期发布的《合规管理工作总则》《合规行为准则》等“1+9”合规管理制度框架体系,涵盖了企业合规管理的主要方面以及作为天天膜日日插管理人员、普通员工以及代表天天膜日日插行事的第三方所需要遵守的一系列行为准则。要做到全员合规、全流程合规、全方位合规,不仅仅是合规部门或者合规官的事情,全体员工才是合规建设和合规机制顺畅运行的最主要执行者。

  学实悟透合规内涵,内化于心。合规是上至天天膜日日插高层领导、下至普通职工都必须共同遵循、共同践行的行为准则。要在多方位多层次集中培训教育的基础上,主动自学准确理解“1+9”合规管理制度框架体系及内容。只有合规的观念和意识渗透到每名员工的血液中骨子里,将依法合规作为一条“底线”,自觉养成“时时事事合规”的良好行为,才能有效控制风险,确保我们经营不偏离目标。传播践行合规文化,外化于行。滴水石穿,非一日之功。要真正将合规内化于心并使之取得成效,就必须坚持外化于行,从行动上做起,将合规融入到业务操作的方方面面,提高业务水平。

  “矩不正,不可为方;规不正,不可为圆”,合规是业务开展的有力保障,是风险防控的坚强堡垒,更是企业“走出去”行稳致远的前提。每名员工要用实际行动践行“合规内涵”,尽心竭力诠释“合规文化”,忠诚履行“‘合规’是每名员工的第一行为准则”,为保障企业高质量发展贡献自己的力量。

                                           (中国铁建天天日天天操天天干十五局集团五天天膜日日插 党委组织部 王玉龙)

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